上交所内部通报：2家券商存执业质量问题，剑指国投证券、海通证券

导读哈喽,阿澜今天发现不少朋友对于上交所内部通报：2家券商存执业质量问题，剑指国投证券、海通证券,这个还不是很了解，那么现在让我们一起来...

哈喽,阿澜今天发现不少朋友对于上交所内部通报：2家券商存执业质量问题，剑指国投证券、海通证券,这个还不是很了解，那么现在让我们一起来看看吧。

　　上交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第2期(总第21期)》，通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。

　　IPO方面，2024年1-2月，主板共召开上市委会议5次，审议通过4家；注册生效4家，终止11家；首发上市5家，总募资额66.34亿元。科创板共召开上市委会议3次，审议通过3家；注册生效3家，终止8家；首发上市3家，总募资额52.27亿元。

　　《审核动态》显示，2024年1-2月，上交所针对2家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分3次(通报批评)，监管措施4次(监管谈话1次、监管警示2次、口头警示1次)，涉及1家发行人、2家保荐机构、1家会计师事务所及9名相关签字人员。

　　根据上交所已披露1-2月罚单情况，《审核动态》中被采取监管措施的券商应该是国投证券和海通证券（600837）。

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