北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施
发布日期：2024-04-26 17:31:15
导读 哈喽,阿澜今天发现不少朋友对于北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施,这个还不是很了解，那么现在让我们一起...
哈喽,阿澜今天发现不少朋友对于北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施,这个还不是很了解，那么现在让我们一起来看看吧。
北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。（北京证监局）
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