严监管信号持续释放新“国九条”发布以来券商收59张罚单
发布日期：2024-05-08 02:30:58
导读 哈喽,阿澜今天发现不少朋友对于严监管信号持续释放新“国九条”发布以来券商收59张罚单,这个还不是很了解，那么现在让我们一起来看看吧。
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哈喽,阿澜今天发现不少朋友对于严监管信号持续释放新“国九条”发布以来券商收59张罚单,这个还不是很了解，那么现在让我们一起来看看吧。
自新“国九条”发布以来，监管对中介机构处罚力度进一步加大。截至5月7日，监管部门已累计向券商下发59张罚单，涉及21家券商。与以往相比，近期的罚单发布更密集、覆盖范围更广，尤其是头部券商罚单量明显增加。处罚力度也从严从重，一案多罚、追责倒查等措施频现。从处罚领域来看，投行业务集中遭罚，特别是对定增业务的监管进一步加强，倒逼相关机构提升专业性、合规性。监管密集处罚中介机构，旨在从源头助力上市公司高质量发展。业内人士认为，对中介机构的从严监管正在成为一种常态化趋势，券商未来需不断提升执业质量，严格核查保荐项目，切实履行好“看门人”职责。(上海证券报)
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