券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在 自营违规、员工炒股问题频发
发布日期：2024-05-10 20:00:11
导读 哈喽,阿澜今天发现不少朋友对于券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在 自营违规、员工炒股问题频发,这个还不是很了解，那么现在让我...
哈喽,阿澜今天发现不少朋友对于券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在 自营违规、员工炒股问题频发,这个还不是很了解，那么现在让我们一起来看看吧。
今日又有两家券商因投行业务被罚，因在IPO持续督导履职过程中存在违规行为，中信证券、东莞证券及相关保荐人被广东证监局出具警示函。同日，中金公司（601995）及两位负责人因资管业务存在违规提供通道服务的问题，被北京证监局出具警示函。开年以来，证监系统针对券商及相关从业人员开出的罚单已有上百张，被罚券商数量达30余家。据记者统计，截至5月10日，涉及券商机构自身的罚单约有58张，涉及相关从业人员的罚单约有63张，被罚人数有百余人。从券商违规内容来看，投行业务、经纪业务顽疾仍在，相关罚单数量较多。同时，场外期权、自营投资、股票质押以及员工炒股等问题频发。(第一财经)
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